Реестр дисквалифицированных лиц

Как проверить директора в реестре дисквалифицированных лиц ФНС

При покупке или выборе фирмы с лицензией на реставрацию, на отходы или на фармацевтическую деятельность для заключения контракта важно проверить учредителя и руководителя на предмет дисквалификации. Это обязательно в случаях:

• если вы намереваетесь заявить расходы при расчетах с фирмой для получения налогового вычета (дисквалификация директора фирмы-контрагента автоматически означает отказ в вычете, доначисление налогов, а также подозрение в связях с );
• вы собираетесь купить готовую фирму с лицензией (в случае оформления сделки с дисквалифицированным лицом договор будет признан недействительным);
• вы планируете заключить дорогостоящий контракт, если фирма выиграла аукцион или конкурс в ходе закупочных процедур.

Проверка руководителя осуществляется в реестре дисквалифицированных лиц ФНС. Это открытая база данных обо всех учредителях и директорах, в отношении которых судом вынесен запрет на осуществление руководства юридическим лицом на срок от полутора до трех лет. Реестр ведется налоговиками с 2012 года и открыт для всеобщего доступа по этой ссылке.

Как проверить директора

Проверку онлайн можно провести двумя способами:

1. Ввести известные вам данные гражданина (ФИО, дата рождения) или данные организации (название, ИНН) в поле, ввести цифровой код с картинки. Если лицо или фирма есть в реестре дисквалифицированных лиц, ниже на странице система выдаст результат с указанием даты начала и окончания дисквалификации, а также реквизитами судебного акта.
2. Если хотите получить весь перечень дисквалифицированных лиц, оставьте поля пустыми и введите только цифровой код с картинки, нажмите кнопку «найти» — система выдаст весь реестр с возможностью скачать его в excel-формате. Можно проверить директора на дисквалификацию с помощью поиска по странице (комбинация Ctrl+F).

Проверка руководителя по реестру дисквалифицированных лиц является одним из ключевых признаков должной осмотрительности, которую налоговики рекомендуют проявлять при сотрудничестве с контрагентами

Особенно важно «пробить» по реестру гражданина, которого вы планируете поставить на должность директора после покупки фирмы с лицензией ФСБ, или ее владельца перед покупкой, т.к. в обоих случаях они лишены возможности принимать управленческие решения

Как получить официальную выписку из реестра

Сейчас реестр открыт для ознакомления для всех, однако для получения официальной справки необходимо сделать письменный запрос в ФНС с указанием лица или фирмы, в отношении которых необходимы сведения о дисквалификации. Направить запрос можно почтой либо подать лично в любой территориальный орган независимо от места нахождения проверяемого лица (фирмы) или заявителя. Запросить официальную справку и выписку из реестра дисквалифицированных лиц можно и на официальном сайте ФНС при условии регистрации учетной записи.

В ответ налоговики предоставляют один из трех документов:

• выписку из реестра о проверяемом лице,
• справку об отсутствии в реестре сведений о дисквалификации проверяемого лица,
• информационное письмо о невозможности однозначно определить объект проверки (с указанием причин и возникших проблем).

За официальную выписку в виде бумажного документа нужно заплатить госпошлину 100 рублей.

До 2021 года в регламент выдачи сведений планируется внести изменения, в соответствии с которыми выписку из Реестра дисквалифицированных лиц ФНС можно будет получить бесплатно в электронном формате.

Хотите приобрести надёжную проверенную компанию с лицензией? Поможем выбрать и оформить сделку. Звоните!

Заказать звонок

Последствия дисквалификации

Какие последствия ждут тех, кто проигнорировал дисквалификацию:

1. Если дисквалифицированное лицо управляет компанией в период срока дисквалификации, ему грозит административный штраф в размере 5 тысяч рублей.
2. Если работодатель заключает с дисквалифицированным лицом договор (контракт) на управление юридическим лицом, то юрлицу грозит штраф в размере до 100 тысяч рублей.
3. Если руководитель компании-контрагента окажется дисквалифицированным лицом, то вас могут обвинить в непроявлении должной осмотрительности при выборе контрагента. А это, в свою очередь, грозит проверкам со стороны надзорных органов, доначислением налога на прибыль и т.п. Также договор, подписанный дисквалифицированным лицом, может быть оспорен в суде.

Поделиться с друзьями

Ссылки по теме:

Список дисквалифицированных руководителей: получение сведений

Реестр дисквалифицированных лиц носит открытый характер, что позволяет любому заинтересованному лицу осуществить проверку и избежать в дальнейшем множества проблем. Ранее уже отмечалось, что налоговые органы откажут во включении в ЕГРЮЛ информации о руководителе, внесенном в Реестр. Но еще больше вопросов может возникнуть, если наличие руководителя в «Реестре дисквалифицированных лиц» будет выявлено позднее. Прежде всего, административной ответственности будет подвергнут сам дисквалифицированный в порядке ст. 14.23 КоАП РФ, предусматривающей штраф в размере пять тысяч рублей. По этой же статье будет оштрафовано юрлицо, заключившее договор с таким руководителем — размер штрафа составит до ста тысяч рублей.

Законодательство обязывает запрашивать сведения в отношении будущего руководителя, которые содержит «Реестр дисквалифицированных руководителей». Проверить эту информацию достаточно просто. Заинтересованное лицо может направить запрос в налоговые органы, в котором должны быть указаны: фамилия, имя, отчество, ИНН и паспортные данные интересующего гражданина. В течение пяти рабочих дней ФНС предоставит выписку из Реестра – если данные есть в нем, либо справку – если информация отсутствует. За направление запроса необходимо заплатить 100 рублей (п. 27 Регламента, утв. приказом Минфина РФ от 30.12.2014 № 177).

Кроме того, получить информацию о дисквалифицированных лицах можно абсолютно бесплатно, на официальном сайте налоговой службы через специальный сервис «Реестр дисквалифицированных лиц». Данный ресурс позволяет осуществлять поиск, как по данным гражданина, так и по данным организации. Кроме того, есть возможность получения доступа ко всей информации Реестра, который на сегодняшний день содержит информацию о более чем десяти с половиной тысячах дисквалифицированных руководителей.

Как проверить себя на дисквалификацию

Если в компании меняется руководитель, лицо уполномоченное заключить с ним договор (контракт) обязано запросить информацию о наличии дисквалификации физического лица в органе, ведущем реестр дисквалифицированных лиц (ч. 2 ст. 32.11 КоАП РФ).

Порядок предоставления сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, утвержден Приказом Федеральной налоговой службы от 31.12.2014 № НД-7-14/700@.

О том, что в отношении физического лица не применялась дисквалификация, можно узнать одним из следующих способов:

Срок предоставления сведений составляет 5 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса

Как получить сведения из реестра

Порядок предоставления информации из реестра регламентируют следующие нормативные акты:

• Кодекс РФ об административных нарушениях (ст. 32.11 КоАП РФ);
• Административный регламент предоставления Федеральной налоговой службой государственной услуги по предоставлению заинтересованным лицам сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, утвержденный Приказом Минфина России от 30.12.2014 N 177н (далее — Регламент). Приказ вступил в силу с 24 мая 2015 г.;
• Порядок предоставления сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, форм выписки из реестра дисквалифицированных лиц и справки об отсутствии запрашиваемой информации, утвержденный Приказом ФНС России от 31.12.2014 N НД-7-14/700@ (далее — Порядок). Документ вступил в силу с 23 мая 2015 г.

Алгоритм получения справки

Шаг 1. Заполнить форму запроса.

Шаг 2. Оплатить услугу. В соответствии с регламентом, справка об отсутствии запрашиваемой информации о дисквалификации предоставляется после внесения 100 рублей на счет территориального органа ФНС (реквизиты узнавайте на сайте ФНС или в МФЦ).

Шаг 3. Подать запрос вместе с чеком, подтверждающим оплату, в территориальный орган ФНС в бумажном или электронном виде (в этом случае придется использовать усиленную квалифицированную подпись).

Шаг 4. Получить справку — если данных о интересующем лице нет в реестре, или выписку из реестра — если оно дисквалифицировано.

Как получить сведения из реестра дисквалифицированных лиц

С начала текущего года в Единый центр регистрации, созданный на базе Межрайонной ИФНС России № 9 по Новгородской области, поступил 41 запрос о предоставлении сведений из Реестра дисквалифицированных лиц (за 2017 год —  45 запросов).

Информация, содержащаяся в Реестре дисквалифицированных лиц, является открытой и предоставляется по соответствующему запросу о конкретном лице всем заинтересованным лицам: физическим и юридическим лицам, органам государственной власти и органам местного самоуправления.

Предоставление сведений из Реестра дисквалифицированных лиц на основании запросов юридических и физических лиц осуществляется в соответствии с Административным регламентом предоставления Федеральной налоговой службой государственной услуги по предоставлению заинтересованным лицам сведений, содержащихся в Реестре дисквалифицированных лиц, утвержденным приказом Минфина России от 30.12.2014 № 177н.

Информацию о том, что в отношении физического лица имеется вступившее в законную силу постановление о дисквалификации, можно узнать одним из следующих способов.

1. Ознакомиться с информацией из реестра дисквалифицированных лиц при помощи электронного сервиса «Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц», который размещен на официальном сайте ФНС России в разделе «Электронные сервисы» (подраздел «Риски бизнеса: проверь себя и контрагента»), либо через Единый портал государственных и муниципальных услуг. При этом плата за доступ к сведениям, содержащимся в реестре, не взимается.
2. Получить соответствующие сведения на основании запроса в виде выписки из Реестра или справки об отсутствии информации. Сведения в виде выписки из Реестра, либо справки на бумажном носителе предоставляются за плату, уставленную Постановлением Правительства РФ от 03.07.2014 г. № 615 в размере 100 рублей.

В случае невозможности однозначно определить запрашиваемое лицо, сведения об этом предоставляются заявителю в виде информационного письма с указанием соответствующих причин (п.3 порядка предоставления информации из Реестра дисквалифицированных лиц, утвержденного Приказом ФНС России № НД-7-14/700@ от 31.12.2014 г.).

Срок предоставления сведений, содержащихся в Реестре дисквалифицированных лиц, составляет пять рабочих дней с даты получения (регистрации) налоговой инспекцией либо уполномоченной организацией соответствующего запроса.

Важно знать! Прием на работу дисквалифицированного лица в качестве руководителя компании может повлечь серьезные последствия. В случае установления такого факта, организации грозит штраф до 100 тыс

рублей по статье  КоАП РФ. Само дисквалифицированное лицо за управление организацией в течение срока дисквалификации может быть оштрафовано на 5 тыс. рублей.

Запрос о дисквалификации

Приложение N 3

к Административному регламенту

предоставления Федеральной

налоговой службой государственной

услуги по предоставлению

заинтересованным лицам сведений,

содержащихся в реестре

дисквалифицированных лиц,

утвержденному Приказом

Минфина России

от 30.12.2014 N 177н

                                             ИФНС России N 27 по г. Москве                                           --------------------------------                                           (наименование налогового органа)                                   ЗАПРОС     Общество с ограниченной ответственностью "Современные инвестиции"---------------------------------------------------------------------------                  (полное наименование юридического лица)                            ОГРН 1057700350115---------------------------------------------------------------------------              (основной государственный регистрационный номер)                              ИНН 7727055348---------------------------------------------------------------------------       (идентификационный номер налогоплательщика юридического лица)       Тимофеева Владимира Сергеевичав лице --------------------------------------------------------------------                   (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица)                    Московская область, г. Красногорск---------------------------------------------------------------------------                     (место рождения, место жительства)                  г. Москва, ул. Азовская, д. 28, кв. 10---------------------------------------------------------------------------действующего на основании        доверенности ООО "Современные инвестиции" от 25.06.2012 N 5---------------------------------------------------------------------------                              (документ, подтверждающий полномочия, кем,                                             когда выдан, N)    Прошу   сообщить     информацию   о   наличии   сведений  в   отношении                     Петровского Сергея Александровича---------------------------------------------------------------------------      (настоящая фамилия (в скобках - имевшиеся ранее), имя, отчество          (при наличии) лица, о котором запрашивается информация)                21.03.1965, Московская область, г. Одинцово---------------------------------------------------------------------------___________________________________________________________________________       (число, месяц, год рождения, полные сведения о месте рождения)в Реестре дисквалифицированных лиц.Информацию прошу -выдать на руки,-                 -----------------                                                117452, Севастопольскийнаправить посредством почтовой связи по адресу: --------------------------,пр-т, д. 24, кв. 1----------------------------------------------------------------------------в форме электронного документа по электронному адресу-: __________________---------------------------------------------------------------------------                           (ненужное зачеркнуть)    Копия   документа,  подтверждающего  полномочия  получения  информации,прилагается. 10      августа       15                                   Тимофеев"--" --------------- 20-- г.                        -----------------------                                                           (подпись)

Реестр дисквалифицированных руководителей – Сайт о

Не прочитано

Право и практика / Условия труда

Обязательно ли проверять на дисквалификацию будущего генерального директора?– Да, обязательно.

Кто ведет реестр дисквалифицированных лиц?– С 1 января 2012 года – ФНС России.

Является ли информация, которую содержит реестр дисквалифицированных лиц, открытой?– Да, является.

С 1 января 2012 года работодателей ждут новшества – изменится орган, ответственный за ведение реестра дисквалифицированных лиц. А как часто вы запрашиваете сведения о дисквалификации сотрудника? Ведь на практике очень многие кадровики этим пренебрегают.

Но, если во время проверки установят, что у вас работает дисквалифицированный руководитель, организацию могут оштрафовать на внушительную сумму.

А если такой генеральный директор уже успел подписать несколько крупных договоров и заключить важные сделки? Чем это грозит работодателю и как это можно предотвратить? Какие еще сотрудники могу подвергнуться дисквалификации? Как это проверить?

Реестр дисквалифицированных лиц: чем опасен

Около 10 тысяч экс-руководителей компаний находятся в Реестре дисквалифицированных лиц, который еще называют черным списком ФНС. Эти руководители лишены права занимать «топовые» должности на срок от полугода до 3 лет.

За какие правонарушения попадают в реестр дисквалифицированных лиц федеральной налоговой службы, чем грозит работодателю прием дисквалифицированного на руководящую должность? На эти и другие вопросы о реестре мы ответим в нашей статье.

В феврале 2014 года ФНС проинформировала общественность в письме № СА-4-14/2279 о том, что в России в сети Интернет в публичном доступе находятся данные о лицах, которые лишены права занимать управленческие должности на определенный судом срок.

Этот открытый список дисквалифицированных руководителей получил название Реестра дисквалифицированных лиц. Реестр размещен на официальном сайте ФНС России, по заданным параметрам можно проверить нахождение или отсутствие в нем любого гражданина РФ.

Реестр не является статичным, он постоянно пополняется новыми именами, одновременно из него исключаются данные о тех, у кого закончился срок дисквалификации.

9888 руководителей числятся в Реестре дисквалифицированных лиц (по данным на 06.12.2021 года).

Как получить

Ответ на вопрос, где получить справку, достаточно прост: заказать её можно или непосредственно в ближайшем районном отделении полиции, или в районном многофункциональном центре. Получение документа через МФЦ имеет своё преимущество. В этом случае имеется возможность предварительной записи на приём, при помощи телефонного звонка, в то время, как в отделе МВД вам придётся отстоять живую очередь, прежде чем попасть к нужному специалисту.

Основной принцип, который действует при получении справки об отсутствии судимости – экстерриториальность. То есть, гражданин может получить данный документ в любом отделении внутренних дел, на всей территории РФ. Место его постоянной регистрации при этом не играет никакой роли: допустим, если жителю Владивостока, временно находящемуся в Москве или Санкт-Петербурге понадобится справка об отсутствии судимости, то он может обратиться за ней в любой ближайший райотдел МВД.

Предлагаем ознакомиться: Ходатайство перед судом об истребовании доказательств

ГИАЦ МВД РФ с нотариальной доверенностью 15 рабочих дней 10 рабочих дней 6 рабочих дней 3 рабочих дня 2 рабочих дня 1 рабочий день 3 000 (7000 — c апостилем) 4 400 (8 400 — с апостилем) 6 400 (10 400 — с апостилем) 10 800 (14 800 — с апостилем) 12 500 (16 500 — с апостилем) 18 000 (22 000 — с апостилем) без нотариальной доверенности 7 рабочих дней 5 рабочих дней 3 рабочих дня 2 рабочих дня 1 рабочий день (при условии оформления заказа до 15 -00) в день размещения заказа 6 000 (10 000 — с апостилем) 10 000 (14 000 — с апостилем) 12 000 (16 000 — с апостилем) 14 500 (18 500 — с апостилем) 16 000 (20 000 — с апостилем) 20 500 (25 500 — с апостилем) Апостиль на готовую справку об отсутствии судимости 6 рабочих дней 1-2 рабочих дня 4 000 8 000 Мы можем истребовать справку об отсутствии судимости с апостилем не только в Москве и Московской области, а также по всем регионам России.

Для этого необходимо:

• перейти на страницу оказания услуги по данной ссылке;
• при необходимости – ознакомиться с подробной информацией об услуге, нажав на соответствующую кнопку;

• выбрать вид получения – “Электронная услуга” или “Личное посещение ведомства” (далее рассмотрим 1-й вариант);
• нажать “Получить услугу”;
• приступить к заполнению заявления.

Заявление состоит из 7 блоков, часть из которых будет автоматически заполнена (согласно данным, уже внесенным пользователем портала в личный кабинет).

Если в личном кабинете внесены практически все сведения о пользователе, автоматически заполнятся следующие поля:

• пол;
• СНИЛС;
• ФИО;
• дата и место рождения;
• электронная почта, мобильный телефон;
• реквизиты паспорта;
• адрес регистрации пользователя.

Правовое регулирование реестра дисквалифицированных руководителей

Чтобы лучше понимать принципы функционирования реестра дисквалифицированных руководителей, а также возможные иные нюансы, связанные с их трудоустройством, следует ознакомиться с действующими положениями российского законодательства, которые рассматривают данный вопрос. К значимым в этом случае нормативно-правовым документам можно отнести:

• Статья 3.11 КоАП РФ рассматривает само понятие дисквалификации в качестве одной из мер ответственности за совершенно правонарушение, а также дает перечень конкретных должностей и видов деятельности, недопустимых для подвергнутого данному наказанию лица.
• Статья 14.23 КоАП РФ регламентирует принципы несения ответственности за осуществляемое управление юридическим лицом дисквалифицированным человеком и устанавливает размеры штрафа.
• Статья 32.11 КоАП РФ рассматривает принципы исполнения постановления о дисквалификации и порядок действий работодателей в таких ситуациях, если их действующий сотрудник подвергся данному наказанию.
• Приказ Минфина России №177н от 30.12.2014 устанавливает общие принципы, по которым ФНС предоставляет сведения о лицах, находящихся в реестре дисквалифицированных руководителей.
• Приказ ФНС России №НД-7-14/700@ от 31.12.2014 устанавливает конкретные механизмы, по которым Налоговая служба обеспечивает доступ к рассматриваемому реестру.
• Постановление Правительства РФ №615 от 03.07.2014 регулирует вопросы оплаты за получение выписки из реестра дисквалифицированных лиц.

Более подробно о том, что такое дисквалификация руководителя, можно прочитать в отдельной статье.

Когда и зачем нужна справка

Она нужна не всегда. ФНС предоставляет открытый доступ к актуальным сведениям реестра по запросу онлайн. Получают справку об отсутствии информации о физическом лице в РДЛ:

• при регистрации ООО, ОАО и иных юридических образований;
• при приеме на работу;
• при устройстве на работу;
• при реорганизации и перерегистрации компании;
• при заключении сделок.

ВАЖНО! Работодатель не несет прямой ответственности, если не проверит кандидата на должность на предмет дисквалификации. Но по ч

2 ст. 14.23 КоАП за заключение с таким лицом трудового договора предусмотрен штраф до 100 000 рублей.

При заключении договора на управление организацией, по статье 32.11 КоАП, представитель обязан запросить информацию о наличии или отсутствии дисквалификации соискателя. Есть ответственность и у гражданина, если он руководит юридическим лицом в период наказания. Размер административного штрафа по п. 1 ст. 14.23 КоАП составляет 5 000 рублей.

Дисквалификация и реестр дисквалифицированных лиц – когда применяется и для чего предназначен

Дисквалификация является разновидностью административных наказаний. Постановление о дисквалификации должно быть исполнено немедленно дисквалифицированным лицом сразу после вступления постановления в законную силу. Исполнение судебного постановления реализуется путем прекращения договора (контракта) с дисквалифицированным лицом.

Дисквалификация заключается в лишении физического лица права замещать должности федеральной государственной гражданской службы, должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом и др.

Она устанавливается на срок от шести месяцев до трех лет.

Перед тем, как заключать договор на руководящую должность уполномоченное лицо обязано запросить информацию о наличии дисквалификации физического лица ФНС России.

Обратите внимание

Если трудовой договор был заключен с дисквалифицированным лицом, он должен быть расторгнут (п. 11 ст. 77, ст. 84 ТК РФ). Заключение трудового договора с дисквалифицированным лицом на управление юридическим лицом грозит для компании штрафом в размере до 100 000 рублей. Для самого дисквалифицированного лица осуществление руководящей деятельности в течение срока дисквалификации может привести к штрафу в размере 5 000 рублей (ст. 14.23 КоАП РФ).

Для учета лиц, в отношении которых имеются вступившие в законную силу постановления о дисквалификации, формируется реестр дисквалифицированных лиц. Ведение реестра осуществляет ФНС России.

В реестре дисквалифицированных лиц содержатся такие сведения:

• ФИО, дата и место рождения;
• полное наименование и ИНН организации, в которой дисквалифицированное лицо работало во время совершения административного правонарушения, должность, которую занимало дисквалифицированное лицо в этой организации;
• статья КоАП РФ, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения;
• наименование органа, составившего протокол об административном правонарушении;
• должность, ФИО судьи, вынесшего постановление о дисквалификации;
• срок дисквалификации;
• даты начала и истечения срока дисквалификации;
• сведения о пересмотре постановления о дисквалификации.

Лицо исключают из реестра по истечении срока дисквалификации или при наличии вступившего в силу судебного акта об отмене постановления о дисквалификации.